首页 门户 迪拜资讯 查看内容

阿联酋中央银行因洗钱对一公司处以 180 万迪拉姆的罚款

2023-2-5 12:20| 发布者: 胯下の承欢| 查看: 836 |原作者: 胯下の承欢

摘要: 阿联酋中央银行(CBUAE)对一家金融公司处以罚款,原因是其违反了反洗钱和打击恐怖主义融资(AML/CFT)和非法组织的法律。

阿联酋中央银行(CBUAE)对一家金融公司处以罚款,原因是其违反了反洗钱和打击恐怖主义融资(AML/CFT)和非法组织的法律。

监管机构对该公司处以180万迪拉姆的罚款,并要求其纠正违规行为,并纠正与董事会构成有关的问题。

然而,银行没有透露该财务公司的名称。

该监管机构去年因违反该国的“反洗钱/反恐怖融资”法律对交易所实施了金融制裁。

周四,在一名顾问进行了审查后,该财务公司受到了制裁,中央银行也进行了审查,发现该公司存在高风险和反复违反“反洗钱”/CFT的行为,此外董事会还存在经营失误。

监管机构周四表示:“调查结果表明,这家金融公司从事高风险业务,屡次违规,在针对“反洗钱/反恐融资”的政策和程序方面,合规文化总体薄弱。”

阿联酋央行表示,所有财务公司、其所有者和员工都必须遵守阿联酋的法律法规,以维护财务公司业务和阿联酋金融体系的透明度和完整性。


路过

雷人

握手

鲜花

鸡蛋
| 收藏

Powered by 2021